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证券机构风险管理 by 张虹海, 陈收著; 张虹海; 陈收 is a book available to read on EtoBox.

What is 证券机构风险管理 about?

目录 1 加强证券经营机构风险管理保证证券市场安全运行 1 (代前言)&王益 1 第一章导言 1 一、风险、风险管理与证券机构 1 1.关于风险 1 2.风险的种类 2 3.风险的衡量 3 4.风险管理 4 5.证券机构 5 二、世界金融环境变化与证券机构的风险管理 5 1.世界潮流:金融的自由化、国际化、证券化 5 2.金融“三化”与风险 7 第二章环境、市场、行业、机构:特点与风险 10 一、证券机构所处的经营环境与风险的关系 12 1.矛盾的焦点与“众矢之的”——对资本市场的重新认识 12 2.经济发展的周期性与风险 13 3.政策变化等与风险 14 4.金融领域的激烈竞争与风险 17 5.国民个人金融资产的迅速膨胀 19 6.观念变化与风险 21 二、证券市场、证券行业的自身特点与风险的关系 22 1.市场特点与风险 22 2.历史特点与风险 27 3.实际利率“市场化” 27 4.高度电子化与风险 28 5.法规建设滞后与风险的关系 29 三、证券机构的特点与风险的关系 30 1.经营管理的不规范与风险的关系 30 2.发展迅速与经验不足、管理滞后的矛盾 31 3.市场依赖性强与市场竞争激烈的矛盾 33 4.高风险行业与小本经营、抗风险能力弱、手 33 段缺乏的矛盾 33 5.高技术、高风险行业与低水平的投资群体的 35 矛盾 35 6.证券机构商品推销员的角色与商品质量(股 36 票、企业债券等)不尽人意的矛盾 36 四、证券机构风险管理的必要性 39 1.金融机构的本质要求 39 2.机构自身生存、竞争与发展的要求 41 3.证券机构的风险管理是证券市场、证券行业 42 发展与规范的要求 42 五、证券机构风险管理的可行性 43 第三章证券机构的主要风险 46 一、经营风险 46 1.信用风险(资产损失风险) 46 2.流动性风险(可用性风险) 51 3.利率风险 52 4.投资风险 54 5.汇率风险 55 二、管理风险 56 1.事务风险 56 2.内保(内部保安工作)风险 59 3.凝聚力风险 61 4.技术风险 63 三、市场风险 64 1.经济风险 64 2.政策风险 64 3.系统风险 65 四、环境风险 68 1.政治风险 68 2.社会风险 68 3.自然风险 69 第四章证券机构风险管理的基本条件 71 一、对风险及风险管理的充分、正确的认识 71 1.风险问题对证券机构的重要意义 71 2.证券行业风险特点 72 3.证券机构风险管理的特点 73 4.风险管理中应注意的关系 74 二、证券机构风险管理的基本原则与方法 74 1.分散风险 75 2.预防风险 77 3.限制风险 81 4.压缩风险 82 三、风险管理的基本运作框架 83 第五章证券组合风险管理方法 86 一、数学方法在证券组合选择方面的运用 86 二、投资组合

Author

张虹海, 陈收著; 张虹海; 陈收

Publisher

北京:中国广播电视出版社

Published

1997

Language

ZH

ISBN

9787504322029